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美國律師協會EB-5委員會副主席卡洛琳·李(Carolyn Lee)14日在上海透露，中國人對美國EB-5投資移民項目的申請熱情急速升溫，預計從今年6月開始，簽證積壓的情況會繼續產生，“這意味著中國投資人可能要等待更長的時間”。 

已實行了二十幾年的美國投資移民計劃，直到最近才受到中國人青睞。原因不外乎許多中國企業家和投資人看好並希望抓住美國經濟強勁復蘇的機會。

在美國投資移民項目中，近來尤以EB-5簽證計劃風頭最勁。全美律師協會EB-5委員會現任主席羅納德·克萊斯寇(H·Ronald Klasko)當天說，2014年美國移民局發放的EB-5簽證中，85%的投資人來自於中國。除非提高配額，否則以目前的申請量，“等待的時間會非常長”。

美國EB-5投資移民，是壹個為期2年的條件式綠卡。為獲取永久居民資格，投資人須在綠卡失效前，證明在美國的企業創造了就業，並擁有必要數額的資金。

美國Greenberg Traurig LLP律師事務所執行合夥人勞拉·富特雷夫(Laura Foote Reiff)告訴記者，目前，娛樂、酒店、辦公樓、養老等行業領域較受中國投資人青睞。此外，美國壹些市州的壹級市政工程、基礎設施項目如運動場館等，近來也勢頭迅猛。

“由於擔憂區域中心項目到期，美國國會不批準續簽，所以中國投資人對直投項目產生越來越濃厚的興趣，這裏以制造業、連鎖業如飯店為代表，”勞拉·富特雷夫說。

另壹個值得關註的是，中國企業的“走出去”也為EB-5的投資人帶去了商機。據受聘於綠地集團的全美律師協會前任主席伯納德·沃爾夫斯多(Bernard P·Wolfsdorf)介紹，過去幾十年不斷看到美國公司進入中國，現在的趨勢正好相反。比如綠地集團在洛杉磯10億美元的綠地中心項目，以及在紐約40億美元的太平洋公園項目，越來越多的中國企業走進西方、走進美國，也為美國的就業與資本市場創造了機會。

早前，壹則關於美國暫停投資移民的消息曾在互聯網被瘋轉，令不少EB-5中國申請人恐慌，所幸最後證明此系誤傳。中國人申請美國EB-5投資移民隨即恢復之前火熱局面。

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2015年2月26日，美國移民局舉辦有關EB-5的第壹次 開放式互動電話會議，這是美國移民局新創立的面對公眾的開放式電話會議，任何對EB-5美國投資移民有興趣的人都可以參加，包括EB-5美國投資移民從業者及EB-5美國投資移民申請人。

與以前的EB-5美國投資移民利益相關者電話會議不同， 美國移民局定位這次會議為新的互動系列，並且強烈邀請已經和準備遞交I-526的EB-5美國投資移民申請人參加。另壹個與以往電話會議不同的是，這次移民局預先公布了會議的主題。本次會議主題也是我們業界和廣大客戶非常關心的焦點問題：EB-5美國投資移民資金合法來源的證明。

1 關於證資金明合法來源的證據標準

 優勢證據標準 (preponderance of the evidence)：在美國司法體系中，這是壹個相當寬松的舉證要求，遠低於壹般民事司法中的“明確並有說服力(clear and convincing evidence)”的舉證標準。移民局在2013年5月30日的EB-5備忘錄對這個標準是這樣解釋的：“申請人不需要消除審理過程中的所有疑問。即使審理人員對真實情況有壹些疑問，只要申請人遞交了相關的、有說服力的、可信的證據，能夠讓審理人員得出‘多半可能是真實的’或‘可能是真實的’這樣的結論，申請人就滿足了舉證義務。由此可見，EB-5申請的審理標準是相當合理不嚴苛的，廣大客戶大可不必為證明合法來源太過緊張。

 整體情況評估法則(totality of circumstance approach)：即移民局在審理EB-5申請時要根據所提交證據文件的“整體情況”進行判斷，而不僅是過於依賴個別文件或信息。

2  證據力度/文件價值(Evidentiary Weight/Value of Documents)

最強(strongest)：政府、稅務或銀行記錄

中等(medium)：由客觀/獨立的第三方提供的陳述/書面證詞

最弱(weakest)：由投資人或投資人的朋友/親戚或投資人的公司提供的陳述

• 這些證據的證明力度被認為最弱，因為他們具有利己性
• 這些證據可以較好的用來支持或解釋其它文件，但無法單獨使用
• 僅使用利己性的陳述而不提供其它文件將會導致USCIS發出補件通知(RFE)
• 就資金來源(SOF)中的某壹部分提供多種來源的證據將會增強證明力度

3 如果必要的文件發生缺失(if necessary documents are missing)

在客戶聲明和說明信中解釋文件缺失的原因。

解釋應盡可能詳細。諸如“無法獲取文件”之類的表述是不夠的。必須說明無法獲取的原因以及為了試圖獲取文件做了何種努力。

如果文件缺失的原因是由於它們年代久遠，USCIS通常都會寬容對待，但仍須提供相應解釋。

如果缺失的文件非常重要且時間較近，則應試圖從多人處獲得不同解釋(例如，投資人聲明+朋友/親戚聲明+銀行出具的信函等)

在文件缺失的情況下，應立即提供相應說明，而不是等收到RFE後再提供說明。

• 這樣做可以避免不必要的RFE延誤。
• 這樣做還可以測試USCIS對該說明的認可度。

考慮是否可以提供其它證據。

• 例如，如果投資人受雇的前壹家公司已經停業，則可以提供公司解散的證據。

4 文件的翻譯(translation of documents)

投資人的聲明必須被盡可能清楚地翻譯，因為USCIS將通過該聲明了解有關其它文件的支持性解釋。

5 資金路徑(Path of Funds)

資金路徑與資金來源同等重要。

有關資金路徑、變動和持有的過程的證據不能有任何斷裂。

在使用多個賬戶的情況下，資金路徑就顯得格外重要了。

如果EB-5資金在銀行賬戶中留存了較長時間，那麽資金的持有情況就會成為關註焦點。

 例如，某投資人於2012年出售了房屋，但直至2014年才將出售所得用作EB-5投資款。

6 必須證明投資人將該資金持有了2年(需要提供2年的完整銀行對賬單以證明資金壹直被存放在同壹賬戶中)。

對於房產出售或公司借款/分紅類別的文件來說，僅提供顯示大額入賬的銀行對賬單是不夠的。投資人還應提供額外證據以證明錢款源自於購房人或公司。

如果售房人的銀行賬戶無法顯示出售房產與進賬款項之間的聯系，那麽僅僅提供顯示大額進賬的售房人銀行賬戶記錄是不夠的。

7 壹致性(consistency)

文件的壹致性非常重要。任何不壹致都可能導致USCIS發出RFE，所以遞交文件前應該仔細檢查所有文件有無前後矛盾之處。(註：文件之間是否壹致，有無矛盾，是移民局進行可信性判斷的重要依據)。

文件前後不壹致的問題在房產預售合同中較為常見，例如房產是在完工前購買的。在完工後，房產面積可能會有所出入，而房產價格和所支付的錢款也會因此與合同價格不同。

• 如果發生該等情況，在客戶聲明和說明信中對文件的不壹致進行解釋。
• 不提供解釋èRFE“移民局要求補充證明”

8 證據和文件(evidence and documents)

不要將沒有在投資人聲明或其它文件中出現過的解釋僅僅寫入申請文件包的首頁說明(cover letter)中，cover letter只用於幫助USCIS了解事實，其本身並非證據。說明信中的任何內容都必須能夠被其它證據文件所支持。

不要遞交與資金來源無關的文件和信息。這樣做可能會迷惑移民官，導致不必要的RFE。

9 資金來源類型(types of Source of Funds)

房產出售

• 如果投資人最初是用抵押貸款購買房產的話，則必須提供顯示抵押貸款當前狀態以及已還清與否的證據。
• 應提供有關房產出售錢款/出售人或購買人支付房產轉讓稅款的信息。

使用房產作為擔保進行銀行貸款

房產必須為投資人所擁有。如果房產為他人所擁有，則需要提供貸款資金的贈與協議，且必須提供最初購買房產時所用資金的來源。

在很多情況下，房產會在投資人的子女名下。

USCIS沒有出臺明確的政策說明這樣的情況是否可行。有些時候USCIS會因此發出RFE，有些時候則不會。

公司股東借款

必須提供公司信息、最近的企業所得稅申報記錄、投資人購買公司股份或股權出資的文件、購買股份/股權出資資金的來源、驗資報告或審計報告、股東會議文件、借款合同及資金轉讓文件

銀行信貸(如無擔保物)無效

向朋友或親戚(而非銀行)借款

USCIS並未出臺政策說明是否需要證明朋友所提供資金的來源。但USCIS將會在晚些時候針對該問題發布相關指引。

10 行政管理費(Admin Fee)

USCIS最終確認，不需要解釋行政管理費的資金來源。

但必須能夠把行政管理費與50萬美元投資款區分開。

11  “愚蠢的”(stupid)RFE——因USCIS的誤解而錯誤發出

如果RFE要求提供不相關的文件或信息，則投資人應解釋該文件或信息不必要的原因。但如果可能，按RFE的要求遞交總是安全的。

如果RFE要求提供事實上已經遞交的文件或信息，則投資人應說明文件已被遞交並指明具體附件。但無論如何，也可按RFE的要求再次遞交以幫助移民官。

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美國移民政策中心（Immigration Policy Center，IPC）近日發布了該中心評選出來的2014年美國5大移民事件：

1. 奧巴馬總統的移民行政令

2014年全年最重要的移民新聞，直到臨近感恩節的時候才發生。在2014年11月20號，奧巴馬總統頒布了他的“移民行政問責法令”，該法令涉及範圍很廣，從對很多子女為美國公民但其父母為非法移民人士的暫時性保護，到高技術行業的合法永居方案，以修正過時的簽證制度。

奧巴馬宣布的這壹系列的，改革、更新和臨時性措施，都依賴於成功實施計劃的擴張（也就是暫緩遣返法令），加強跨機構合作以使得移民執法與福利政策相結合，並試圖將移民作為促進經濟發展和社會變革的工具。但這些仍然是臨時性措施，它反映出行政令的約束性，在國會批準壹項長期解決方案之前，它也只能是對破舊移民體系的小修小補。

2. 眾議院移民法案改革失敗

繼參議院於2013年通過S.744移民法案後，2014年，人們也期待著眾議院會推進移民法案的改革。在2014年1月，發言人博納發布了共和黨的移民改革準則，但這些準則並沒有推動新改革的進行。眾議院民主黨人今年3月，提出“表決請願書”試圖迫使博納，就H.R.15號決議進行表決，但是並未得到足夠的選票。

眾議院沒有通過立法來解決，殘破的移民體系所面臨的問題，而只是表決通過壹些零散的決議來修修補補。例如，在8月休會前，共和黨議員通過壹項法案，撥付壹小部分資金用以解決孤兒的人道主義援助，並通過壹項法案來結束暫緩遣返（參議院從未就此投票），因為許多共和黨人聲稱該計劃進壹步激勵了中美洲非法移民越過美國邊境。

3. 中美洲家庭逃離暴力

在過去短短幾年間，非法入境未成年的孤兒，壹直呈令人擔憂的上升趨勢，而在2014年夏天，達到峰值，當成千上萬的婦女兒童，通過艱辛的長途跋涉從中美洲和墨西哥北部來到美國南部邊境地區時。這些孩子逃離的國家，不僅是世界上最暴力的，也是法治支離破碎的國家。

白宮要求國會，額外出資建立積極的邊境執法策略，同時在新墨西哥州的Artesia設置壹個臨時拘留所。這些設施可收容這些婦女和兒童，並可以讓政府盡快驅逐這些在本國受到死亡、強奸和濫用刑罰威脅的非法移民。2014年8月，美國移民委員會和壹個聯盟的移民團體，就其對非法入境的婦女兒童有失公平的政策，起訴聯邦政府。盡管過去和當前的經驗都證明，家庭拘留是不人道的、不符合法律程序的，但國土安全部還是在12月，在德克薩斯州的Dilly，開設了壹個可容納2,400張床位的永久拘留所。

4. 暫緩遣返續簽開始

2014年6月15日，是奧巴馬總統暫緩遣返令兩周年紀念日，意味著法令的原始受益人又開始了臨時為期兩年的工作許可。暫緩遣返令避免了，符合條件的年輕人被驅逐出境，並使他們獲得了可延續的兩年期工作許可和社會安全號。雖然，暫緩遣返令沒有為這些非法移民提供身份合法化的途徑，但它卻幫助了超過五十萬合乎條件的年輕人進入主流生活，從而提高他們的社會和經濟福利。在奧巴馬總統11月的行政令中，擴大了之前暫緩遣返令中的年齡上限，並規定在2010年1月1日前已在美居留的都可享受該法案。此外,奧巴馬政府宣布，伴隨暫緩遣返所給予的2年期臨時工作許可從2014年11月24日起延長為3年。

5. 持續的邊境巡邏違法

2014年越來越多的關註集中於，聯邦移民機構在邊境濫用職權，美國移民委員會把焦點集中在缺乏問責機制和執法透明度上，這些同樣對準美國邊境巡邏隊及其上級機構- CBP（美國海關和邊境保護局）。在壹份名為：沒有采取行動的報告中，CBP因缺乏問責制並濫用職權被投訴。基於通過FOIA獲得的數據, CBP邊境巡邏隊還被指控虐待。作為回應，CBP領導公開表示將采取新措施，旨在提高機構的開放性和透明度。2014年12月，國土安全部部長約翰遜宣布，CBP將就刑事機關組織內的投訴進行調查。此外，CBP將采用壹個統壹的、正式的審查過程就使用武力事件進行調查，這將允許該機構及時有效地應對、調查、協調、報告、審查和解決使用武力的事件。

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美國EB-5投資移民最近幾年熱度持續上升。2014年之前美國EB-5投資移民每年壹萬個移民名額從未有滿額的現象，但是在2014年8月底，美國EB-5投資移民名額提前壹個月用盡了，這是很多移民申請人始料未及的，也是自美國投資移民法案推出以來第壹次出現名額用盡的情況。

為什麽會出現這樣的現象？原因很簡單，2014年初加拿大聯邦投資移民的“壹刀切”使近6萬個申請家庭受到影響，同時加拿大下轄各省省提名商業計劃（PNP）則辦理周期又太長，名額少，重新再申請的話不太現實。近6萬個家庭，如果有5%的家庭轉向EB-5項目，那就是近3000個家庭。美國EB-5投資移民的年度名額是10000個，聽上去是個不小的數字，但考慮到平均每個家庭3個人，也才3000多個家庭。綜合這些因素，2014年年度名額提前耗盡，雖讓人意外但也合情合理。

隨著英國把投資移民額度從100萬英鎊提高到200萬英鎊，中國香港資本投資者入境計劃的關停，我們預計2015年美國EB-5投資移民的熱度將會進壹步上升。相對於2014年8月份提前壹個月名額用盡的情況，眾多行內人士都認為2015年美國EB-5投資移民名額將會在5月份用盡。

根據之前美國民主、共和黨兩黨在移民法案改革的多回合交鋒中達成的壹致共識，EB-5投資移民投資額度根據近20多年來的通貨膨脹因素，將從50萬美元，提高到80~90萬美金。鑒於目前共和黨已重新掌控參眾兩院，我們預期在今年9月底EB-5法案經國會重審時，不出意外，新的移民改革法案將會順利通過，屆時，投資移民的漲價傳聞終將落實。

雖然最近業內傳聞：移民局會在今年移民額度用完的話會考慮能把美國投資移民壹萬個名額放寬到壹萬個家庭，名額放大3-4倍。但傳聞終歸是傳聞，如果這個傳聞日後落實不了的話，對很多處於觀望狀態的投資人來說都是壹個很大的損失。

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美國國務院9日如期公布了2015年3月的移民排期表。對於大陸出生的申請者，各項類別均未出現排期倒退現象。非技術勞工壹類自上個月取得進展後，又壹次出現停滯現象。

親屬移民

F1：美國公民成年未婚子女

F2A：美國永久居民的配偶和未成年未婚子女

F2B：美國永久居民的成年未婚子女

F3：美國公民的已婚子女

F4：美國公民的兄弟姐妹

親屬移民排期方面，中國大陸出生的申請者與港澳臺的申請者排期仍是齊步前進。排期進展速度最快的仍是F2B類別，向前推進了1個月15天，目前排期進展為2008年7月8日。F2A類別向前推進1個月13天，目前排期進展為2013年6月22日。F4類別向前推進1個月 ，目前排期進展為2002年5月15日。F1、F3類別進展未超過1個月，分別向前推進10天和21天。

職業移民

EB-1：傑出人才，傑出教授或研究人員，跨國公司行政主管和經理

EB-2：具有高等學位的專業人員；在藝術、科學或商業領域具有特殊技能的外國人

EB-3：沒有高等學位的專業人員、技術工人、非技術工人

EB-4：特殊人員移民，包括宗教工作人員、美國政府的特殊海外工作人員、前巴拿馬運河公司的工作人員、國際組織的退休工作人員、國際組織工作人員的家屬、美國軍隊成員

EB-5：投資移民

職業移民排期方面，對於中國大陸出生的申請者，EB-2的進展最大，取得5個多月的推進，目前排期進展為2010年9月1日。EB-3排期放緩，向前推進目前排期進展為2011年10月22日。非技術勞工壹類又開始“原地踏步”，目前排期仍為2005年8月15日。EB-1、EB-4、EB-5不需排期。

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